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課程簡介：

本課程講師根據(jù)多年為各類企業(yè)提供風(fēng)險管理和內(nèi)部控制服務(wù)的實踐總結(jié)，從實際操作角度出發(fā)，詳細介紹COSO內(nèi)控框架精髓，并配以國內(nèi)外典型案例講解，來說明內(nèi)控體系和風(fēng)險管理的概念和思路，學(xué)員能夠結(jié)合公司自身現(xiàn)狀尋求解決內(nèi)控系統(tǒng)問題的方法，讓內(nèi)控體系真正發(fā)揮作用，實現(xiàn)風(fēng)險控制目標。

課程目標：

從上市公司整體戰(zhàn)略目標到各個業(yè)務(wù)層面，對國際先進的COSO內(nèi)控框架系統(tǒng)進行闡述和講解，通過大量的案例分析，明確內(nèi)部控制體系的建立步驟，識別和梳理風(fēng)險控制點，掌握診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法，評價內(nèi)部控制效果并以此加以改進，建立有效的內(nèi)審和監(jiān)督制度，加強內(nèi)控的執(zhí)行力度，引導(dǎo)學(xué)員結(jié)合公司自身特點和經(jīng)營戰(zhàn)略，設(shè)計建立既符合上市公司規(guī)范、又具有“個性化”的內(nèi)部控制系統(tǒng)。

培訓(xùn)對象：

執(zhí)行董事、董秘、總監(jiān)、經(jīng)理等中高級管理人員。

課程大綱：

一、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理概述

1.企業(yè)管理框架

2.經(jīng)企業(yè)戰(zhàn)略與價值動態(tài)模型

3.風(fēng)險管理的概念與思路

4.COSO內(nèi)控框架

二、內(nèi)控體系的構(gòu)建

1.內(nèi)控組織

2.內(nèi)控系統(tǒng)的組成要素

3.內(nèi)部控制方法和模式

4.內(nèi)控體系設(shè)計原則

5.內(nèi)控體系設(shè)計方法

6.內(nèi)控體系建立步驟

7.內(nèi)控體系的局限性

三、內(nèi)部環(huán)境

1.公司治理結(jié)構(gòu)

2.內(nèi)部審計

3.人力資源政策

4.企業(yè)文化

5.合規(guī)

四、風(fēng)險管理

1.風(fēng)險識別與風(fēng)險評估

2.控制目標

3.風(fēng)險分析

4.風(fēng)險控制

5.如何建立風(fēng)險防火墻

五、控制活動

1.內(nèi)部控制措施

2.經(jīng)營活動內(nèi)部控制實例演示（貨幣資金、采購、存貨、工程項目、固定資產(chǎn)、銷售、成本費用）

3.會計系統(tǒng)內(nèi)部控制

4.預(yù)算管理

5.績效管理

6.應(yīng)急管理

7.預(yù)警機制

六、信息與溝通

1.信息來源、收集和處理

2.信息溝通與控制

3.溝通障礙與有效溝通

4.信息系統(tǒng)控制

5.反舞弊機制

6.舉報投訴制度

七、內(nèi)部監(jiān)督

1.內(nèi)部審計與內(nèi)部監(jiān)督

2.監(jiān)事會與獨立董事

3.內(nèi)部控制缺陷

4.內(nèi)部控制自我評價

八、薩班斯法案

1.薩班斯法案的由來

2.薩班斯法案主要內(nèi)容及其意義

3.404條款——最昂貴的規(guī)則

九、上市公司內(nèi)部控制

1.我國內(nèi)部控制實踐與發(fā)展

2.上市公司內(nèi)部控制的要求

3.內(nèi)控自我評估報告格式

祝老師

中國注冊會計師CICPA

資深財務(wù)顧問

國際室內(nèi)體驗式管理培訓(xùn)認證講師

曾任多家大型企業(yè)審計總監(jiān)

主講課程：

《非財務(wù)人員的財務(wù)培訓(xùn)》——沙盤課

《財務(wù)人員的高效溝通》——認證課程

擅長課程：

非財務(wù)人員的財務(wù)管理（體驗式+沙盤模擬）

高績效團隊建設(shè)與溝通（體驗式教學(xué)）

投資項目分析與決策

公司財務(wù)分析與風(fēng)險防范

全面預(yù)算管理與控制

成本分析與控制

內(nèi)部審計

現(xiàn)金流量與營運資本管理

投資項目分析與決策

信用控制及應(yīng)收款管理

Excel在財務(wù)管理中的應(yīng)用

學(xué) 歷：

畢業(yè)于上海財經(jīng)大學(xué)MBA專業(yè)，武漢大學(xué)會計系。

工作背景：

祝先生曾先后在世界500強公司與國內(nèi)著名公司工作，如愛建股份，新華傳媒，上海大眾，圓通快遞等公司，歷任審計主管，審計經(jīng)理，財務(wù)經(jīng)理，審計總監(jiān)等職位，具備扎實的理論基礎(chǔ)和豐富的財務(wù)管理經(jīng)驗。

授課方式：

啟發(fā)式講授、互動式教學(xué)、體驗式學(xué)習(xí)，小組討論、案例分析、角色扮演、情景模擬、沙盤模擬、導(dǎo)師多年的實際工作經(jīng)驗和從事管理顧問案例開放式與您分享。

講師風(fēng)格：

他熱心分享知識，作為一名天生的引導(dǎo)者，混合運用個性化的體驗活動，行動為本的練習(xí)和引導(dǎo)，開啟學(xué)員的新思維，幫助學(xué)員將學(xué)習(xí)融入工作，并產(chǎn)生績效的改變。透過沙盤模擬讓理論與實務(wù)能充分結(jié)合，全面提升學(xué)員的學(xué)習(xí)積極性，講師專業(yè)知識豐富、深入淺出、見解獨到的講演，使學(xué)習(xí)輕松愉快。

學(xué)員評價：

祝老師是真正的專家，他的財務(wù)課程風(fēng)趣、幽默又不失專業(yè)性，即使是外行也會被吸引。祝老師的培訓(xùn)讓我思考了許多以前沒有考慮過的問題，讓我們收益匪淺。

—— 微創(chuàng)軟件 人力資源總監(jiān) JOAN

祝老師的沙盤實戰(zhàn)課程……，改變了我對財務(wù)問題的很多看法，提升了我的專業(yè)度！

—— 日立電梯 韓科

祝老師的團隊建設(shè)與溝通課程清晰實用，全是干貨，既適合經(jīng)理也適合員工。

—— 韓華新能源HRM任小姐

祝老師把企業(yè)經(jīng)營中的財務(wù)概念講得一清二楚，就像行云流水般流過你的心頭，我是祝老師的崇拜者。

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