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【課程背景】

在當今復雜多變的商業環境中，金融機構面臨著來自內外部的諸多挑戰。從外部來看，市場競爭日益激烈，法規政策不斷更新，行業變革迅速；內部則面臨著管理流程的優化、員工行為的規范以及資源的有效配置等問題。有效的經營合規管理能夠合理保證金融機構經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現發展戰略。古語云“上醫治未病”，本課程將深入剖析《金融機構合規管理辦法》與經營合規管理的理論與實踐，結合大量實際案例，幫助學員掌握金融機構合規體系建構與經營合規管理的核心知識和技能，為金融機構合規管理工作的開展提供有力支持。

本課程設計者與講授者李皖彰老師同時具備法學、經濟學、商科的知識體系和海外訪學經歷，擁有16年管理咨詢與經營管理實踐經驗，曾任14個省多家商業銀行轉型輔導咨詢專家，主導實施包括：農業銀行青海省分行/山西省分行營業部/呂梁分行/秦皇島分行/保定分行/張家口分行/楚雄分行/許昌分行/萊州分行/徐州分行、交通銀行安慶分行/淮北分行、建設銀行安慶分行、光大銀行蚌埠分行/南京分行、徽商銀行總行營業部/宣城分行、鳳陽農村商業銀行、磐安農村信用社、如皋農村信用社等轉型提升、創優、“百佳/千佳”創建、文化打造，了解商業銀行的真實場景與需求痛點。作為本屆北京市黨外高級知識分子聯誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務實踐賦予理論知識生命力，讓員工聽得進、用得到、入腦也入心。

【課程收益】

提升學員對基本法律法規與新修法律法規的認知

提升學員合法合規經營管理的理念與認知

增強學員合規體系建構方法的實操落地能力

增強學員守法用法的自覺性，增強認識，嚴守邊界、防范風險

【課程特色】

結合新形勢、新常態、新問題，實時更新、靈活實用

以最新法律法規、司法解釋、司法裁判權威案例與實踐為依托

深入剖析法條及其背后的法律機理，實現理論與實踐緊密結合

【課程對象】

所屬單位經營管理干部、合規部門、核心員工

【課程大綱】

一、問題是時代的聲音：大合規時代的合格答卷人

1、時代背景：全方位推進的法治建設

法律：秩序與代價

金融機構常見風險與風險管理

內部控制與合規

2、金融機構依法合規經營方能行穩致遠

合規體系構建是企業層面“法治化”建設的顯著標志

3、制度體系是合規管理的外在表現

合規管理的前提是需要“有法可依”“有規可循”

合規中的“制度”包括哪些內容？

小結：期許和實現一個高質量發展的未來

二、《金融機構合規管理辦法》解讀與實施

1、理解合規、基本原則、適用范圍

金融機構合規與相關主體合規的不同

如何理解合規？

基本原則貫穿始終

新文件的適用范圍

2、合規管理架構與職責

搭建合規組織架構

關鍵人物：首席合規官

做好內部職責分工

《管理辦法》與新公司法的銜接

3、《辦法》聚焦五大變化，如何落實？

明確合規管理相關主體職責

建立健全合規管理制度體系

全面規范合規管理流程

積極培育合規文化

加快推進合規管理信息化建設

小結：合規管理是一件“必須要做并且一定要做好”的事

三、企業合規體系構建與落地

1、什么樣的企業需要做合規體系建設

合規管理與業務管理、財務管理并稱為現代企業管理的三大支柱

三個不同維度探討什么樣的企業最適合建立合規體系，完善合規管理

2、編制企業合規建設方案的18條建議

3、企業合規管理體系如何有效落地

企業目前合規管理“空心化”、“盲目化”問題

合規管理體系的有效落地機制

【工具】循環式品質管理流程（PDCA）

合規管理體系有效落地的表現

小結：合規管理體系不止紙面合規

四、合規管理組織、文化與制度建設

1、如何搭建企業合規管理組織系統

建系統：建立完善合規管理組織的必然要求

學先進：知名企業如何搭建合規管理組織

回顧過往：當前合規管理組織的常見問題

展望未來：搭建合規管理組織的整體思路

2、合規文化建設三個階段：服從、認同、內化且作為行動指導

合規文化的內涵及作用

合規文化的特點

在合規文化的建設、維護及推廣

3、如何編制一個實用有效的合規手冊

何為合規手冊？

合規手冊的表現形式

合規手冊體例結構和基本內容

合規手冊的制定原則和程序

合規手冊的發布：“生活需要儀式感”

合規手冊的實施：“行為需要氛圍感”

小結：充分保障讓企業合規管理真正落地

五、金融機構治理合規與新公司法實施

1、新《公司法》優化公司治理

“公司治理”和“公司管理”

新時代的企業家精神

堅持黨對金融機構的領導

公司的有限責任與“刺破公司面紗”

2、董事選任與離任過程中的“避雷”要點

3、如何作出合法有效的董事會決議

4、變更法定代表人的難題解決與合規建議

六、企業經營合規與實務策略

1、合同管理合規與操作實務

合同簽訂前的資信審查與風險防范工

合同簽訂過程中的審查與反饋

合同簽署后的履行管理

2、商業伙伴合規與操作實務

商業合作伙伴合規風險識別與評估

合作伙伴“異常”行為

商業合作伙伴合規風險持續管理

3、廣告宣傳合規與操作實務

虛假宣傳帶來的合規風險

企業宣傳的底線與邊界

商業倫理的合規價值及策略

七、金融機構高管合規管理

1、如何界定《公司法》意義上的“高管”

總經理助理是否屬于公司高管

銷售總監是否屬于公司高管

部門經理是否屬于公司高管

分公司負責人是否屬于公司高管

2、如何認定公司高管是否勤勉盡責

3、董事履職的合規風險與責任承擔

司法案例中的董事履職風險

公司高管違反同業禁止義務的預防與應對

八、從法律風險管理到合規管理

1、什么是金融機構風險管理體系

全面、系統、可量化、可追溯

營造全面風險管理的內外部環境

系統化運行風險管理體系

企業風險管理數據池

落地風險管理的反饋與監督

2、VUCA時代風險管理發展趨勢：合規管理

全球商業發展趨勢

法治理念深入人心，獲得尊敬和商譽口碑

一家具有完善合規體系的金融機構更具有基業長青的生命力

課程重點與要點回顧

功在平時，化危為機

知識點回顧與展望

當今世界，法治化程度已成為各國現代文明程度的重要指標。對于金融機構來說，合規體系構建，則是企業層面“法治化”建設的顯著標志。在當今的時代背景下，符合國家、社會和人民全方位要求的高水平合規管理，不僅可以助推金融機構成為及格甚至優秀的“時代答卷人”，而且更值得期許和實現一個高質量發展的未來。

李老師

李皖彰老師

——企業經營管理風險與商業法律實戰派講師

中華全國律師協會會員、北京市律師協會會員

國資委、央國企、黨校、高新產業園區、高校特聘顧問專家

多家高新產業園區 常年法律顧問

曾任：中國礦業大學（北京）能源與安全產業技術研究院 培訓中心

副主任

曾任：國家行政學院（現中央黨校）教務管理

曾任：用友集團（ERP軟件/數智化倡導者）雙創課程總監

曾任：SAP-HR模塊管理咨詢顧問

西北農林科技大學（985、211）經濟學學士

中國礦業大學（北京）（211）法律碩士

美國索菲亞大學MBA

比利時蒙斯大學、香港理工大學等高校訪學

第三屆北京市黨外高級知識分子聯誼會理事

北京市無黨派代表人士

中央電視臺財經頻道CCTV2嘉賓

【個人簡介】

懂商業、懂經營管理、懂法律、更懂培訓：還原企業經營管理實踐場景，綜合運用各類培訓技術，將法律思維運用融入企業實際經營場景之中，為疑難問題的解答找到穩妥的綜合解決路徑。充分考慮商業場景的復雜性，不局限于法條文字講規則，引導學員在課程中思考研討演練，為各類難題找到最適合企業的個性化最優解。

16年企業管理咨詢培訓服務經驗：了解企業經營管理的痛點難點，直面問題、強實戰、強落地、教學案例全部來源于一手企業真實案例的脫敏改編。為近萬名企業經營管理者和員工授課，帶領團隊實施100+項目實戰經驗，多年服務客戶0差評！

只講學員睡不著的培訓課：被多位客戶贊頌為“講課有趣有料的律師”、“強落地執行的講師”、“最受90后歡迎的法律老師”。將經營管理的方法論、法律法規的規則脈絡與思維體系“掰開揉碎”、融入企業實際場景中，將知識生動形象的講成故事、講成案例、講成段子，學員聽得懂、記得住，用得上！

【實戰經驗】

?《新公司法及國有企業合規體系建設》---北京熱力集團學員200+，學員百分百認可，直接現場返聘

北京熱力集團面臨著新的法律環境和合規要求。因此邀請李皖彰老師受邀為其做《新公司法及國有企業合規體系建設》培訓，培訓覆蓋200余名管理層及關鍵員工，提升了管理層和員工的法律意識和合規能力，確保了企業在新的法律框架下穩健運營學員現場反饋極好，客戶直接預定下個月課程。

?《新公司法下公司治理與實踐》課程——學員200+，且分會場同步直播，深受集團高管認可，綜合評分高達98.7

李皖彰老師為云煤集團講授《新公司法下公司治理與實踐》課程，集團及各分子公司一把手及班子成員、法務、財務人員參加，主會場約200余人，另設有分會場視頻同步直播，云煤集團總法律顧問兼首席合規官全程參加培訓，認真聽課，并在會后多次與老師交流，對于老師授課非常認可，講課精彩，問題剖析深入細致，講授案例貼合企業實際，很有收獲。課后現場參訓學員綜合評分98.7分。

?公司法與公司治理及勞動關系管理等——為湖南銀行總行分行做培訓，課后反饋超好，總行直接返聘

李皖彰老師受邀為湖南銀行總行授課，總行及各分行人力資源條線負責人參加現場會議，另設有14個各地視頻分會場，同步視頻直播課程內容，授課結束后，總行人力資源部副部長高度贊譽并發出返聘邀請。

【授課風格】

?響應時代、靈活實用

李皖彰老師具備法學、商科、經濟學等多學科背景，多年實踐經驗，課程內容與企業經營管理緊密結合，課程設計新穎實用，凸顯時代性、新穎性、實用性、趣味性，尤其受到80、90、00后的喜愛。

?參與感強、氣氛活躍

李皖彰老師授課氣場宏大、授課方式情切友好、知識面廣博、普通話標準、語言風趣幽默沉穩有力量，課程設計融入劇本殺、沙漠模擬等多種教學方式，能充分調動學員的參與感、積極性，課堂氣氛積極活躍，學員學習勁頭十足。

?熱點追蹤、落地實用

李皖彰老師擅長商業法律熱點難點剖析與企業經營管理結合的案例講解，注重實戰案例研討式教學，體驗式互動課堂，課堂內容專業性與實戰性兼備，可靈活運用教練技術引發學員深度思考，落地導向，學以致用。

【主講課程】

經營風險：

《企業經營風險管理與管理者合規履職》（返聘率高）

《國有企業公司戰略與風險管理》

《落實高質量發展：項目全過程風險管理》

《民法典與合同全過程風險管理》

《企業法律風險知識應知應會》

《企業經營風險管理與內控合規》

《AI賦能企業經營管理風險底層認知提升》

企業合規：《國有企業合規體系建構與經營合規管理》

《采購與供應鏈合規管理》

《反洗錢合規》

《企業反壟斷法合規理解與適用》

《知識產權合規管理體系建構》

人力資源管理（含勞動法）：

《企業勞動用工風險及應對策略》（返聘率高）

《兩會精神與民法典時代人力資源管理與勞動用工風險》

《國企末等調整與不勝任退出制度操作實務》

《員工關系管理-構建和諧職場》

《中層管理者（非人）勞動用工實戰技能提升》

公司治理（含公司法）：

《新公司法下公司治理與實踐》（返聘率高）

《治理有道·開局十五五：公司治理與企業家精神》

《新公司法下公司治理與董監高合規履職》

《從部門到公司：公司治理與經營風險管理》（事業部轉成子公司）

職業素養（反腐廉潔）：

《落實中央八項規定·反腐敗廉潔誠信警示教育》

《不碰紅線，不觸底線：守法合規與廉潔誠信》

《法律思維與風險意識：新員工入職必修課》

檔案管理（含檔案法）：

《現代企業檔案管理技能提升》

《檔案法律法規解讀與檔案管理》

招標采購：

《合同與招投標法律風險與應對》

家庭財富：

《守護財富·守護愛：家庭資產配置與企業經營風險隔離策略》

【服務客戶】

制造：國家能源集團、中石化、北京自來水集團、中鐵二局集團、云煤集團、神華國華集團、五礦集團、中冶集團、國家電網、國網中興、國家管網集團北京管道、北京熱力集團、北京燃氣集團、中電科43所、上海電氣集團、中冶新能源、順義市政控股

科技：中關村軟件園、中關村智庫、中關村理工園、北京芯創空間（常年法律顧問）、中關村ICPARK、中關村生命科學園

交通：廣州交通集團、中國民航信息網絡股份有限公司重慶研發中心、首都機場集團、河北交投、G7易流

服務：保利集團、華融基礎、貴州茅臺集團、遠洋地產、順義賓館、保利國貿、中誠信托、平安擔保、中國移動、唐山文旅集團、華夏銀行龍盈智達、中關村科技創業金融服務集團、天投集團、中關村發展創業投資基金、北京啟航創業投資、農業銀行、徽商銀行（總行）、湖南銀行（總行）、光大銀行、建設銀行、交通銀行、武漢郵儲、四川郵政、萍鄉郵政、鳳陽農村商業銀行（總行）、如皋農村商業銀行、磐安信用聯社

政府&高校 ：山東德州樂陵市國資委財政系統、蘇州工業園區管委會、蘇州獨墅湖創業大學、河海大學、西安交通大學、中國礦業大學（北京）、河北交通職業技術學院、北京信息職業技術學院

【客戶評價】

李皖彰老師的《企業經營風險管理》課程是我們聽過最實用的法律課，課程貼近實際，能解決實際問題，簡單明了，不講教條，都能聽懂，全都是馬上就用的上的知識點，課程有料，強烈推薦，我們已經推薦給了身邊有需要的朋友。

——中冶新能源班子成員

之前采購過其他法律類課程，全是法律理論比較枯燥，容易犯困睡覺，課后也容易忘；但李皖彰老師的課完全不同，非常有趣有料，非常多的實際案例，都是我們用得上的，聚焦熱點難點，聽完非常受啟發，還會持續回購！

——湖南銀行人力資源部

推薦《新公司法下公司治理與實踐》，我們組織了集團各分子公司班子成員和法務一起聽課，分會場也都坐滿了人，課程收獲非常大，特別是李老師對董監高責任的講解，太實用了，很多以前似懂非懂的知識點講透了！

——云煤集團首席合規官

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