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課程背景：

舞弊，原指用欺騙的手段做違法亂紀(jì)的事情。在企業(yè)管理中，指用欺騙手段獲取不當(dāng)或者非法利益的行為，通常涉及濫用職權(quán)、貪污、挪用資金等行為。

舞弊行為的危害極大，不但直接導(dǎo)致企業(yè)損失，還可能影響企業(yè)的品牌形象和市場競爭力，更會成為企業(yè)內(nèi)部堡壘的毒瘤，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的最大障礙之一。

在這樣的嚴(yán)峻形勢下，如何切實有效地進行反舞弊、做好舞弊預(yù)防工作，進而形成強大的威懾力，為企業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展保駕護航，成為眾多企業(yè)亟待解決的關(guān)鍵問題。本課程正是為了滿足這一迫切需求而應(yīng)運而生。

課程收益：

了解舞弊本質(zhì)：深入理解舞弊的三角理論和基本類型，透視舞弊的真相與根因，洞悉舞弊線索來源和抓手，提高舞弊敏感度。

提高查處效率：掌握先進的舞弊調(diào)查實戰(zhàn)技能，提高舞弊調(diào)查的效率，管理一般性企業(yè)的主流舞弊場景，包括問責(zé)相關(guān)。

防范舞弊根源：學(xué)習(xí)企業(yè)反舞弊機制和風(fēng)險管理體系，借鑒優(yōu)秀企業(yè)的優(yōu)秀廉政文化管理實踐方法。提高企業(yè)“防火”的能力，

提升關(guān)鍵能力：掌握優(yōu)秀廉政負責(zé)人的6個關(guān)鍵技能和1個能力素質(zhì)模型，提升廉政負責(zé)人素養(yǎng)與能力，有力支持企業(yè)發(fā)展

課程對象：

企事業(yè)單位的審計、調(diào)查、內(nèi)控負責(zé)人及從業(yè)人員

課程方式：

知識講授+視頻賞析+現(xiàn)場討論+案例分析+答疑互動

課程大綱

第一講：認(rèn)識舞弊

舞弊的定義：指用欺騙手段獲取不當(dāng)或者非法利益的行為，通常涉及濫用職權(quán)、貪污、挪用資金等行為。

一、舞弊的分類

1. 按行為主體分

2. 按行為對象分

3. 按組織關(guān)系分

4. 按群體性分

二、舞弊存在的領(lǐng)域

領(lǐng)域1. 研發(fā)

案例：腐敗也有“技術(shù)派”—研發(fā)人員的吃拿卡要

關(guān)注點：技術(shù)標(biāo)，設(shè)備選型，指定采購

領(lǐng)域2. 生產(chǎn)

案例：真假降級品

關(guān)注點：質(zhì)量，降級品/廢舊，包裝/過磅

領(lǐng)域3. 供應(yīng)（含采購）

案例：對采購人員的圍獵

關(guān)注點：吃拿卡要，供應(yīng)商選擇與認(rèn)證

領(lǐng)域4. 銷服

案例：真假渠道的背后

關(guān)注點：陰陽合同，費用，關(guān)聯(lián)關(guān)系

領(lǐng)域5. 運營

案例：小二的過億收入

關(guān)注點：權(quán)限，異常流量，評價

領(lǐng)域6. 后勤（如行政、IT）

案例：司機師傅的來錢渠道

關(guān)注點：裝修裝飾，加油，供應(yīng)商，關(guān)聯(lián)關(guān)系

領(lǐng)域7. 其他（如人力、財務(wù)）

案例：你不知道的獵頭費用

關(guān)注點：資金，異常支付，口碑

主流案例場景：職務(wù)侵占、非公職人員受賄、商業(yè)秘密、費用報銷違規(guī)、吃拿卡要、違反競業(yè)限制

第二講：如何防止舞弊

研討：您所在企業(yè)是如何進行反舞弊管理的，是否有效果？

一、舞弊三角理論

1. 壓力

2. 機會

3. 借口（自我合理化）

二、如何有效防止舞弊

1. 高層基調(diào)管理

2. 反舞弊措施

1）預(yù)防機制-防火

2）調(diào)查機制-救火

3）發(fā)現(xiàn)機制-線索

4）處置機制-問責(zé)

3. 反舞弊組織

1）不同行業(yè)的不同叫法：調(diào)查部/廉政合規(guī)部/紀(jì)律監(jiān)督部/道德委員會

2）反舞弊組織現(xiàn)狀（國際權(quán)威數(shù)據(jù)）

研討：反商業(yè)賄賂和反舞弊，有啥區(qū)別與聯(lián)系

3）反舞弊行業(yè)聯(lián)盟

a陽光誠信聯(lián)盟

b反舞弊聯(lián)盟

第三講：如何查處舞弊

一、舞弊線索的來源

來源1. 舉報

來源2. 尋源

來源3. 審計

二、舞弊線索的分析

三、舞弊案件的分流

流向1. 廉政調(diào)查

流向2. 業(yè)務(wù)自查

四、舞弊案件的調(diào)查

關(guān)鍵1. 有效開展調(diào)查

案例：調(diào)查計劃與審批

關(guān)鍵2. 有效開展取證

案例：調(diào)查取證的兩個小故事

關(guān)鍵3. 有效開展訪談

案例：調(diào)查訪談的兩個小技巧

關(guān)鍵4. 有效固定證據(jù)

關(guān)鍵5. 有效形成報告

案例：調(diào)查報告的評審

角色演練：調(diào)查人員，調(diào)查負責(zé)人，案件當(dāng)事人，案件當(dāng)事人主管等，分角色演繹一個舞弊案件的調(diào)查全流程經(jīng)過

五、舞弊案件的匯報

六、舞弊案件的處罰及處理

1. 刑事案件

2. 內(nèi)部處理

3. 查處分離

4. 問責(zé)要及時

第四講：如何做好一個企業(yè)的廉政負責(zé)人

一、廉政負責(zé)人的能力素質(zhì)模型（帶領(lǐng)團隊打勝仗）

1. 專業(yè)性——透過現(xiàn)象看本質(zhì)

2. 敏感度——敏銳的嗅覺

3. 視野——有企業(yè)管理者的格局

4. 氣場——壓得住

二、設(shè)置調(diào)查KPI（3個注意）

1. 點線面場結(jié)合

2. 不要設(shè)置一年抓多少人

3. 廉政文化建設(shè)的必要性

三、配置調(diào)查人力

1. 至少兩人一組

2. 男女搭配，干活不累

四、培訓(xùn)調(diào)查方法

1. “神槍手都是子彈喂出來的”

2. 復(fù)盤，還是復(fù)盤

五、加強廉政培訓(xùn)

1. 內(nèi)部分層級培訓(xùn)

2. 線上線下拉通

3. 生態(tài)鏈培訓(xùn)

六、進行內(nèi)外部溝通

1. 有理方能有力

2. 獨立客觀專業(yè)

難點：與司法對接

七、擁有全業(yè)務(wù)視角

1. 懂業(yè)務(wù)

2. 理解業(yè)務(wù)

3. 金剛手段，菩薩心腸

調(diào)查業(yè)務(wù)總結(jié)和答疑

喬老師

喬木老師 企業(yè)風(fēng)險管理與合規(guī)專家

18年大型企業(yè)內(nèi)外風(fēng)險管理實戰(zhàn)經(jīng)驗

清華大學(xué)EMBA（在讀）

中國企業(yè)陽光誠信聯(lián)盟特聘專家

華為連續(xù)金牌團隊獲得者

曾任：華為 | 區(qū)域/事業(yè)群內(nèi)控總監(jiān)、子公司合規(guī)董事

曾任：隆基綠能（光伏龍頭）| 集團審計監(jiān)察中心總經(jīng)理

曾任：快手 | 廉政合規(guī)部國際化總監(jiān)

擅長領(lǐng)域：企業(yè)內(nèi)控（風(fēng)險管理、內(nèi)部審計）、企業(yè)審計、反舞弊調(diào)查、海外合規(guī)管理等

構(gòu)建監(jiān)管體系：以全局視角，融合審查控、合規(guī)，搭建和完善3個千億級企業(yè)監(jiān)管體系

支持海外業(yè)務(wù)：熟悉海外業(yè)務(wù)合規(guī)體系，為快手、華為制定海外業(yè)務(wù)合規(guī)計劃，支持百億規(guī)模海外業(yè)務(wù)順利開展

分享先進方法：外企/央企/頭部民企 + 多年海外的工作經(jīng)歷，讓老師深刻理解不同的企業(yè)管理文化、國家地區(qū)文化，沉淀了風(fēng)控合規(guī)先進方法論，多次受邀出席陽光誠信聯(lián)盟、反舞弊聯(lián)盟、互聯(lián)網(wǎng)廉政研究院等組織/協(xié)會峰會，作為嘉賓分享

實戰(zhàn)經(jīng)驗：

喬木老師深耕企業(yè)風(fēng)險管理領(lǐng)域18年來，從結(jié)合企業(yè)各類業(yè)務(wù)場景的內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險管理，到支持業(yè)務(wù)海外順利開展的合規(guī)管理均有豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗：

內(nèi)——全面建立業(yè)務(wù)風(fēng)險管理體系

【業(yè)務(wù)風(fēng)控管理面廣、跨度大】曾管理華為中東地區(qū)10個國家50+億美金體量的業(yè)務(wù)內(nèi)外風(fēng)險控制，覆蓋華為運營、企業(yè)、終端3大業(yè)務(wù)。

【互聯(lián)網(wǎng)模式和華為管理模式成熟】曾全面負責(zé)華為云和計算事業(yè)群內(nèi)控與風(fēng)險管理工作，搭建全球團隊，建設(shè)COEE和BP能力，成績卓越，晉升成為華為最年輕的子公司董事

【審計監(jiān)察流程程序系統(tǒng)化】曾為隆基綠能等龍頭企業(yè)引入華為工作方法論，厘清組織邊界，優(yōu)化審計調(diào)查程序，建立后臺支撐部門、大數(shù)據(jù)分析模型，有效覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)徲嫳O(jiān)察工作。

外——有力支持海外業(yè)務(wù)合規(guī)

【制裁背景下的業(yè)務(wù)合規(guī)支持】華為被制裁背景下，作為區(qū)域合規(guī)官和董事，保障非洲地區(qū)肯尼亞，烏干達，盧旺達，坦桑尼亞，布隆迪等多個國家/地區(qū)業(yè)務(wù)合規(guī)，支持華為該地區(qū)10億美金體量合規(guī)風(fēng)險管理。

【從無到有創(chuàng)建和管理海外廉政合規(guī)業(yè)務(wù)】結(jié)合快手短視頻出海在巴西印尼土耳其等地的快速發(fā)展，從海外廉政合規(guī)團隊建設(shè)、國際化風(fēng)險地圖搭建，到海外案件查處，再到風(fēng)險閉環(huán)推進，實現(xiàn)快手短視頻海外廉政合規(guī)業(yè)務(wù)的從零到一，獲得集團級創(chuàng)新先鋒獎等多項榮譽。

企業(yè)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，不僅限于流程和體系的建設(shè)，更應(yīng)在于企業(yè)的每一位員工心中建立廉潔的文化與生態(tài)：

——查舞弊案件

01-帶隊在華為、快手查處多起流程合規(guī)和舞弊案件，并在全球范圍內(nèi)多次宣教賦能，擴大廉政文化影響力

02-帶隊為隆基綠能每年調(diào)查案件近30起，審計項目近60個，有效威懾，查漏補缺，為企業(yè)挽回經(jīng)濟損失過億元。

——建廉潔文化

01-每年為隆基綠能組織《華為內(nèi)控與企業(yè)風(fēng)險管理》，《企業(yè)反舞弊實踐》等課題培訓(xùn)近30場，對外供應(yīng)商回訪近50場，并建立企業(yè)反舞弊廉潔指數(shù)調(diào)研，暢通集團舉報體系，有力支撐集團反腐倡廉工作。

02-為快手開展《廉政文化建設(shè)》、《合規(guī)管理》等課程培訓(xùn)培訓(xùn)20+場次，培養(yǎng)員工廉潔工作思維與態(tài)度，建設(shè)反腐廉潔企業(yè)文化

主講課程：

《對外合規(guī)管理》

《內(nèi)部審計實務(wù)》

《企業(yè)四大風(fēng)險管理》

《向華為學(xué)優(yōu)秀的內(nèi)控體系建設(shè)實踐》

《企業(yè)反舞弊調(diào)查與管理》

《向華為學(xué)管理-方向大致正確，組織充滿活力》

授課風(fēng)格：

一線視角：18年企業(yè)內(nèi)外風(fēng)險管理實戰(zhàn)經(jīng)驗，用最一線的視角講述審計監(jiān)察工作

有深度：老師擁有多個大型企業(yè)監(jiān)管體系搭建經(jīng)驗，為學(xué)員帶來體系、全面的

寓教于樂：老師授課兼具實用與幽默，通過大量的案例引用+“敢說真話”的風(fēng)趣語言，為學(xué)員打造快樂學(xué)習(xí)的課堂

可落地：結(jié)合多家不同企業(yè)的實際管理經(jīng)驗與實戰(zhàn)案例，深度結(jié)合授課企業(yè)的行業(yè)、業(yè)務(wù)特點，為學(xué)員帶來能落地的方法技巧

部分服務(wù)客戶：

隆基綠能科技股份有限公司、晶科能源控股有限公司、晶澳太陽能科技股份有限公司、阿特斯陽光電力集團、天合光能股份有限公司、上海愛旭新能源股份有限公司、特變電工股份有限公司、通威股份有限公司、楊凌美暢新材料股份有限公司、大連連城數(shù)控機器股份有限公司、信義光伏產(chǎn)業(yè)控股有限公司、營口金辰機械股份有限公司、寧德時代新能源科技股份有限公司、欣旺達電子股份有限公司、惠州億緯鋰能股份有限公司、比亞迪集團、中遠海運控股股份有限公司、中國國際海運集裝箱集團、三一集團有限公司、華為技術(shù)有限公司、中興通訊股份有限公司、內(nèi)蒙古伊利實業(yè)集團股份有限公司、農(nóng)夫山泉股份有限公司、陽光誠信聯(lián)盟、反舞弊聯(lián)盟、融創(chuàng)中國控股有限公司、奧克斯集團有限公司等

部分客戶評價：

喬木老師的分享非常好，尤其企業(yè)廉政文化建設(shè)的系統(tǒng)化和創(chuàng)新做法，值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。

——寧德時代行為準(zhǔn)則委員會 郭總

喬木老師在企業(yè)管理多年，講的東西非常實在，深入淺出，對我們很有指導(dǎo)意義。這些做法都是企業(yè)多年都心血，對我們平時的一些工作困惑也起到了很好的解惑作用，受益良多。

——融創(chuàng)麗彩有限公司審計監(jiān)察部 銀總

喬木老師是從一線成長起來的審計內(nèi)控專家，在華為多年，積累了深厚的監(jiān)管知識，這些本來也是歐美著名企業(yè)和華為公司的寶貴經(jīng)驗。結(jié)合實戰(zhàn)管理，他的授課風(fēng)格一向理智兼具情感，也很幽默，對大多數(shù)中國企業(yè)，尤其出海企業(yè)，是有很大的借鑒意義的，關(guān)鍵是接地氣。

——華為技術(shù)有限公司數(shù)字能源風(fēng)控部 張總

在《華為內(nèi)控體系建設(shè)實踐》課程中，喬木老師內(nèi)容非常豐富，順帶也充分解讀了華為在審計、監(jiān)察、內(nèi)控、合規(guī)、流程質(zhì)量管理等各個領(lǐng)域的東西，可以說一課頂幾門課，分享的案例也都是華為一線最吸引人都精髓，很值得現(xiàn)場學(xué)習(xí)，收獲滿滿。

——快手電商業(yè)務(wù)部廉政合規(guī)部 孫總

在《向華為學(xué)管理》課程中，喬木老師引經(jīng)據(jù)典，結(jié)合華為一線多年的管理實踐，從戰(zhàn)略，企業(yè)文化，人力資源管理，財務(wù)管理，流程管理等五大方面做了詳細解讀，個人覺得這一堂課就夠了，知識量滿滿，也很能指導(dǎo)廣大企業(yè)的實踐，值得推薦。

——隆基綠能科技股份有限公司人力資源部 李總

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