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課程背景：

企業(yè)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，面對的是充滿規(guī)則的環(huán)境，需要處理諸如公司治理、反壟斷、勞動管理、知識產(chǎn)權(quán)、稅務(wù)、網(wǎng)絡(luò)安全、反商業(yè)賄賂和行政刑事方面的規(guī)則。在全面依法治國的制度環(huán)境下，商事規(guī)則越來越復(fù)雜，企業(yè)違規(guī)風險大幅度增加。保障企業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展、最大限度地減少合規(guī)成本、高效快捷地預(yù)防和處理合規(guī)風險，成為企業(yè)的迫切需要和急需解決的問題。

課程收益：

● 強化企業(yè)中高層管理者的合規(guī)風險意識；

● 準確識別業(yè)務(wù)工作中的合規(guī)風險點；

● 指導(dǎo)企業(yè)管理者實施合規(guī)管理工作。

課程對象：

公司中高級管理人員、法律事務(wù)管理人員、合規(guī)及風控人員

課程大綱

第一講：依法治國背景下的企業(yè)法治建設(shè)

一、社會主義市場經(jīng)濟法律體系

1. 體系構(gòu)成

1）“摸著石頭過河”

2）監(jiān)察體制改革

2. 法律面前人人平等

1）“禮不下庶人”、“刑不上大夫”的悖論

2）呼格吉勒圖、佘祥林、趙作海與蘇榮、令計劃、郭伯雄、徐才厚、薄熙來、周永康

二、企業(yè)法治建設(shè)的必要性

1. 境外企業(yè)法治建設(shè)概況

1）美國的《反海外腐敗法》、《薩班斯法》、《量刑指南》

2）英國的《反賄賂法》

3）柏林清潔公司案

4）西門子—魯伯格案

2. 企業(yè)合規(guī)的國際規(guī)則

1）聯(lián)合國反腐敗公約

2）經(jīng)合組織

3）國際商會

4）ISO19600和ISO37001

3. 國內(nèi)相關(guān)案例

1）雀巢公司員工侵犯公民個人信息案

2）葛蘭素史克行賄案

第二講：公司治理合規(guī)

引言：從“寶萬之爭”和王石的情懷說起

一、公司法合規(guī)基礎(chǔ)

1. 公司法合規(guī)的必要性

1）英國女王的特許令

2）《拿破侖法典》與股份公司

案例：債權(quán)人圍堵股東會

2. 公司合規(guī)的責任主體

案例解析：財產(chǎn)混同與連帶責任

案例解析：關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制與同業(yè)競爭的禁止

二、公司設(shè)立中的合規(guī)

1. 設(shè)立中常見風險及應(yīng)對措施

2. 員工持股計劃、職工持股會與決策隔離

3. 如何籌劃企業(yè)改制的股權(quán)結(jié)構(gòu)

三、公司變更、解散、清算中的合規(guī)

1. 股東的優(yōu)先購買權(quán)

2. 股份公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制

3. 通知與公告?zhèn)鶛?quán)人

4. 清算義務(wù)人的責任（案例解析）

四、公司運作中的合規(guī)

1. 董監(jiān)高的消極資格

2. 高管的職責沖突

3. 超越權(quán)限——民法典、九民會議紀要的相關(guān)規(guī)定

4. 違反議事規(guī)則

第三講：反壟斷合規(guī)

引言：茅臺、五糧液價格壟斷案與汽車業(yè)反壟斷風暴

一、反壟斷合規(guī)基礎(chǔ)

1. 反壟斷合規(guī)建設(shè)的必要性反壟斷風險

案例解析：合同、分銷、兼并與收購、單方商業(yè)行為

2. 違規(guī)的后果

二、反壟斷法

1. 基本規(guī)則與執(zhí)法機關(guān)

2. 反壟斷分析方法

3. 橫向壟斷協(xié)議（案例解析）

4. 縱向壟斷協(xié)議（案例解析）

5. 濫用市場支配地位（案例解析）

6. 經(jīng)營者集中（案例解析）

三、工商總局、發(fā)改委反壟斷執(zhí)法分析

四、反壟斷合規(guī)措施

第四講：勞動管理合規(guī)

引言：勞動爭議大數(shù)據(jù)背后的思考

一、勞動合規(guī)基礎(chǔ)

1. 勞動合規(guī)的必要性

2. 勞動用工風險

二、違規(guī)的法律后果

1. 罰款

2. 補償與賠償

3. 吊銷許可證

4. 刑事處罰重大勞動安全事故罪

三、勞動管理立法現(xiàn)狀

1. 主要勞動立法摘要介紹

2. 勞動合規(guī)的具體立法規(guī)定

四、勞動管理合規(guī)措施

1. 規(guī)章制度應(yīng)走哪些程序

2. 勞動合同與招用工管理

3. 特殊人員的勞動保護

4. 工資支付與最低工資標準

5. 社會保險問題

五、勞動爭議問題的預(yù)先防控

1. 為什么多是企業(yè)敗訴

2. 企業(yè)如何走出被動局面

案例解析：勞動管理風控

第五講：廣義的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)

引言：從《見字如面》到《朗讀者》

一、知識產(chǎn)權(quán)法律架構(gòu)

1. 著作權(quán)

2. 專利權(quán)

3. 商標權(quán)

4. 商業(yè)秘密與反不正當競爭

5. 知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機關(guān)及其行政權(quán)力

二、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)基礎(chǔ)

1. 知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的必要性

2. 著作權(quán)合規(guī)風險

1）《漢語音韻學(xué)》、《送別》

2）葫蘆娃、黑貓警長

3. 專利權(quán)合規(guī)風險

案例：高通對魅族的專利圍堵

4. 商標權(quán)合規(guī)風險

案例：“金龍魚”的慘痛教訓(xùn)與“克萊因國力方程”

5. 商業(yè)秘密合規(guī)風險

案例：可口可樂的長盛不衰

三、知識產(chǎn)權(quán)風險識別

1. 權(quán)益獲得階段的風險識別

2. 權(quán)益使用階段的風險識別

3. 權(quán)益糾紛階段的風險識別

第六講：稅務(wù)合規(guī)

引言：劉曉慶、毛阿敏、范冰冰的“走麥城”

一、稅法的基本原理

1. 稅法的淵源

2. 稅法的基本原則

3. 稅法要素

4. 企業(yè)稅務(wù)風險分類

二、稅務(wù)合規(guī)的相關(guān)規(guī)定

1. 增值稅

2. 消費稅

3. 企業(yè)所得稅

4. 征收管理

三、稅務(wù)合規(guī)體系的建設(shè)

1. 稅務(wù)風險管理制度

2. 稅務(wù)風險識別與評估

3. 稅務(wù)風險管理

4稅務(wù)籌劃——“原罪”問題

第七講：網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)

引言：數(shù)據(jù)與新經(jīng)濟形式

一、網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)基礎(chǔ)

1. 網(wǎng)絡(luò)運行安全

2. 網(wǎng)絡(luò)信息安全

3. 民法典與個人信息保護

二、網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)的風險

1. 被動風險與主動風險

2. 單位風險與個人風險

3. 法律責任及商業(yè)風險

三、網(wǎng)絡(luò)安全法

1. 基本規(guī)則

2. 執(zhí)法機關(guān)

3. 地域適用范圍

4. 調(diào)整對象

四、網(wǎng)絡(luò)運行安全合規(guī)

1. 網(wǎng)絡(luò)安全等級保護

2. 安全認證與安全檢查

3. 網(wǎng)絡(luò)用戶身份管理制度

4. 網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急機制

5. 基礎(chǔ)設(shè)施運營者的特殊義務(wù)

五、網(wǎng)絡(luò)信息安全合規(guī)

1. 個人信息保護的立法

2. 個人信息的定義與分類

3. 個人信息收集和使用的基本原則

4. 非法贏利與刑事規(guī)制

六、網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)合規(guī)體系要點

1. 主體認定

2. 流程管理

3. 分類管理

4. 全球化視野

第八講：反賄賂合規(guī)

引言：賄賂與商業(yè)賄賂

一、反賄賂合規(guī)基礎(chǔ)

1. 反賄賂合規(guī)的必要性

2. 反賄賂合規(guī)的特點

3. 反賄賂合規(guī)的內(nèi)容

4. 反賄賂合規(guī)的責任主體

5. 不合規(guī)的后果

二、反賄賂合規(guī)管理基本情況

1. 基本規(guī)則

2. 監(jiān)管機構(gòu)

三、常見風險及應(yīng)對措施

1. 禮品涉嫌行賄

2. 招待活動涉嫌行賄

3. 樣品涉嫌行賄

4. 公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄

5. 人事聘用涉嫌行賄

6. 高行賄風險業(yè)務(wù)

7. 業(yè)務(wù)伙伴行賄風險

8. 行業(yè)相關(guān)的合規(guī)風險

9. 傭金、回扣的法律定性

四、業(yè)績壓力與激勵機制

五、反賄賂合規(guī)管理

1. 基本規(guī)則

2. 特殊身份的紀律規(guī)定和行業(yè)行為規(guī)范

3. 受賄風險關(guān)注崗位

4. 合規(guī)篩查

5. 合規(guī)傾向測試

第九講：刑事合規(guī)

引言：企業(yè)刑事犯罪大數(shù)據(jù)

一、企業(yè)刑事風險基礎(chǔ)

1. 刑事風險的概念與特征

2. 刑事風險的后果

二、企業(yè)常見刑事風險

1. 非法吸收公眾存款罪

案例：吳英案

2. 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

案例：黃光裕案

3. 生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪

4. 生產(chǎn)、銷售有毒有害食品罪

案例：三鹿奶粉案

5. 涉稅與涉票犯罪

三、企業(yè)職員刑事風險

1. 國企工作人員貪污罪

2. 國企工作人員受賄罪

3. 國企工作人員挪用公款罪

4. 為親友非法牟利罪

5. 徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪

6. 非國家工作人員受賄罪

7. 非國家工作人員挪用資金罪

8. 貸款詐騙罪

9. 合同詐騙罪

10. 職務(wù)侵占罪

四、刑事法律風險防范

1. 完善企業(yè)外部經(jīng)營環(huán)境

2. 貫徹刑事法治理念

3. 健全內(nèi)部刑事法律風險防范機制

崔老師

崔甲生老師 法律風險防控專家

高級經(jīng)濟師資格證

6年政府機關(guān)工作經(jīng)歷

10年大慶油田法律顧問

18年上海市企業(yè)法律顧問

16家大中型企業(yè)董事、監(jiān)事

曾任：審計局 | 綜合秘書、審計員

曾任：大慶油田法律顧問處|法規(guī)科長/工商科長/法律事務(wù)室主任

擅長領(lǐng)域：法律風險防控、合規(guī)體系建設(shè)、公司法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計......

代理訴訟案近400余起，勝訴率達95%以上，案件調(diào)解結(jié)案300起。

經(jīng)典課程《商務(wù)合同法律風險防控》《人力資源法律風險防控》被大慶油田等30多家企業(yè)常年返聘，推動企業(yè)人力資源部與80000多人簽訂勞動合同，使勞動爭議案件下降近50%。

◇參與油田重大經(jīng)營決策的法律咨詢論證20多項，涉及項目總金額1000多億元，為項目提供法律建議100多條，保證項目的正常運作，無任何法律風險。

崔甲生老師擁有28年豐富的法律理論功底和辦案實踐經(jīng)驗，致力于企業(yè)法律風險防控研究，擅長根據(jù)企業(yè)運營特點，針對性提供合同、勞動用工等全面深入的法律專業(yè)知識和技能，找準法律風險點，及早防范，杜絕損失，為企業(yè)發(fā)展保駕護航，累計培訓(xùn)300多場次，授課學(xué)員20000余名，課程滿意度95%以上。

同時，老師具有一定的嚴謹性和前沿性，在社會保險法頒布之前就提出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)用工社會保險的意見》，指導(dǎo)50多家企業(yè)對所用保險問題進行徹底清查，使企業(yè)在社會保險法頒布之后避免出現(xiàn)勞動爭議，并且?guī)椭?5家企業(yè)完善合同管理、財務(wù)管理、勞動人事管理等合規(guī)制度，助力企業(yè)實行可視化管理，合理避免企業(yè)經(jīng)營中的風險。

實戰(zhàn)經(jīng)驗：

“專業(yè)化”：崔老師擁有專業(yè)的律師背景，在大慶油田任職期間，負責起草油田管理方面法律文件，對涉及全油田的規(guī)范性文件進行法律審查，實現(xiàn)10年期間規(guī)范性文件處理零差錯。對油田所屬4000家企業(yè)進行工商登記規(guī)范化管理，并運用現(xiàn)代管理手段對企業(yè)進行實時無縫化管理，獲得中國石油天然氣集團公司管理現(xiàn)代化成果一等獎”。

“成果化”：搭建集團股權(quán)架構(gòu)和組織管理體系，建立各部門規(guī)章制度體系，并負責集團及子公司的股權(quán)管理，共出具法律意見書400余份、業(yè)務(wù)操作及實施方案500余份，解決民事、經(jīng)濟、勞動爭議案件400多起，涉案總金額18億元，助力集團避免、挽回經(jīng)濟損失3000余萬元。

部分授課案例：

● 曾為大慶油田有限公司進行《法律風險的邊界與操作實務(wù)》課程培訓(xùn)，并被公司下屬單位返聘50多期，期間，幫助部分單位起草和修訂規(guī)范性法律文件70多份，最大程度上強化各項法律文件，極大提高人員的工作效率，避免法律糾紛。

● 曾給大慶華誼實業(yè)公司進行《企業(yè)法律風險防控指引》課程培訓(xùn)，針對公司法律事務(wù)進行全盤梳理，使得公司在此后發(fā)生的3起經(jīng)濟案件中，減少經(jīng)濟損失4000多萬元。

● 曾給大安市建設(shè)銀行進行《商務(wù)合同法律風險防控》課程培訓(xùn)，課后被聘請協(xié)助銀行完善合規(guī)制度，提出20余條具有建設(shè)性的修改意見，并進行1次合規(guī)培訓(xùn)，銀行至今5年來合規(guī)零事故。

● 曾給上海良兆綜合市場經(jīng)營管理有限公司進行6期《合同法律風險防控》《企業(yè)刑事風險防控》課程培訓(xùn)，至今無刑事和治安案件發(fā)生，并助力企業(yè)市場攤位招租率提升40%，后被聘請為常年法律顧問。

● 曾給白城人壽保險公司進行4期《侵權(quán)責任法與風險防控》課程培訓(xùn)，使學(xué)員明確相關(guān)行業(yè)的法律風險點及其相應(yīng)的防范措施，在工作中清晰了解顧客的需求點，拉近與客戶之間的距離，推動保險產(chǎn)品銷售業(yè)績提升12%。

主講課程：

《企業(yè)刑事風險防控》

《企業(yè)法律風險防控指引》

《商務(wù)合同法律風險防控》

《人力資源法律風險防控》

《公司治理法律風險防控》

《法律風險的邊界與操作實務(wù)》

授課風格：

▲淺入深出，循序漸進：將深奧的法律知識溶解到生活和工作經(jīng)驗當中；

▲聚焦實操，方法落地：將規(guī)避風險的方法直接演示給學(xué)員；

▲學(xué)員討論，教師引導(dǎo)：漸次把學(xué)員導(dǎo)入法律的思維模式；

▲學(xué)員辯論，教師糾偏：直接肯定或否定學(xué)員以往的做法并給出之關(guān)建議；

▲亦莊亦諧，氣氛活躍：讓學(xué)員在輕松愉悅的情境中享受獲取新知的快樂；

（故事與法理相結(jié)合，法規(guī)與實務(wù)相匹配）

部分服務(wù)客戶：

石油行業(yè)：大慶油田設(shè)計院、大慶油田化工集團、大慶油田工會、大慶油田鉆探集團、大慶油田物資集團、大慶試油試采公司、大慶第一采油廠、大慶第二采油廠、大慶第三采油廠、大慶第七采油廠......

建筑及房地產(chǎn)行業(yè)：上海恒大房產(chǎn)股份有限公司、上海碩林置業(yè)有限公司、上海恒園房地產(chǎn)置業(yè)有限公司、上海吉鑫置業(yè)有限公司、上海周園置業(yè)有限公司、上海信昌休閑度假中心有限公司、上海陽新企業(yè)發(fā)展有限公司、上海恒大也是園企業(yè)發(fā)展有限公司、上海陽青企業(yè)發(fā)展有限公司、上海陽宇企業(yè)發(fā)展有限公司、上海浦濟企業(yè)發(fā)展有限公司、上海恒大建筑安裝工程有限公司、上海恒大物業(yè)管理有限公司、上海錦之嘉酒店管理有限公司......

投資行業(yè)：上海和星投資管理有限公司、上海浦楊投資管理有限公司、上海宜成投資管理有限公司、上海恒固投資管理有限公司、上海恒大投資管理有限公司、上海恒大投資中心（有限合伙）、上海鐸森投資中心（有限合伙）、上海越楊投資管理有限公司、上海青永投資管理有限公司、上海川和投資管理有限公司、上海恒大集團（江蘇）投資有限公司、上海恒大集團投資有限公司、上海桓森投資管理咨詢有限公司......

貿(mào)易及銷售行業(yè)：上海良兆綜合市場經(jīng)營管理有限公司、上海恒大建材市場管理股份有限公司、上海恒大連鎖超市有限公司、上海恒大商品交易市場經(jīng)營管理有限公司、上海楊南農(nóng)副產(chǎn)品市場經(jīng)營管理有限公司、上海恒福市場經(jīng)營管理有限公司、上海浦東商場股份有限公司、上海恒大國際貿(mào)易有限公司、上海浦東恒太商貿(mào)合作公司、上海龍茂碼頭儲運有限公司、大連因泰船務(wù)代理有限公司......

金融行業(yè)：上海吉立典當有限公司、上海浦東新區(qū)恒大小額貸款有限公司、上海恒大商業(yè)保理有限公司、大安市建設(shè)銀行、白城市平安保險公司、白城市人壽保險公司......

部分授課評價：

很難懂的法律問題，經(jīng)崔老師一講，就變得特別簡單。尤其是課堂上討論的那些案例，特別貼近油田的實際，有些就是我們這里實實在在發(fā)生的事情，所以，大家聽起來就特別有興致。以后我們再請老師，就找你這種風格的。

——大慶油田公司 張總

崔老師講課面向?qū)嶋H應(yīng)用，操作性很強。各部門領(lǐng)導(dǎo)今天都在，你們回去要按照崔老師講的方法，把本部門的工作再梳理一遍。下一步，我們準備請崔老師幫我們完善各項規(guī)章制度，一定要把企業(yè)的風險降下來，就像崔老師講的那樣，要防患于未然。

——大慶試油試采公司 武總

今天我們是第三次請崔老師講課，前兩次講課之后，效果都非常明顯，管理人員處理客戶關(guān)系更恰當了，投訴部對消費者的投訴也都處理得恰到好處。

——上海良兆市場公司 柳總

崔老師講課風格獨樹一幟，不講概念，直奔具體問題，等到具體問題講清楚了，讓我們聽課的學(xué)員來歸納概念。講的太好了。原來以為法律課很枯燥，經(jīng)崔老師這么一講，就像談家長里短一樣，太接地氣了。

——大慶油田工會 汪部長

崔老師講課風趣幽默，有時候像是在聽小品和單口相聲。那么難的法律問題，居然通過幾個故事就講清楚了，而且還很深刻，真是佩服。

——大慶油田科技處 劉處長

崔老師的課百聽不厭，只要有時間我就參加。特別是講的那些方法，回去都用得上。原來打官司我們單位都很被動，現(xiàn)在好了，證據(jù)我事先就準備好了，不用打官司了，對方一看我們什么證據(jù)都有，就徹底泄氣了，反倒主動托人找我們要求和解。

——大慶采油二廠 孫主任

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